Herausforderung für Unternehmen

Manche Banken geben über 500 Millionen $ pro Jahr für das Management von Anti-Geldwäsche-(AML) und Know-Your-Customer-(KYC)-Prozessen aus. Die Nichteinhaltung von Compliance-Anforderungen führt zu staatlichen Geldstrafen und Sanktionen sowie zu Reputationsschäden.

Die hohe Komplexität der AML- und KYC-Prozesse, die Milliarden von Transaktionen über mehrere Systeme, Teams und Institutionen hinweg umfassen, macht das Ganze langsam und anfällig für Fehler. Das Sammeln und Analysieren von verdächtigen Aktivitäten zur Berichterstattung dauert für jede einzelne Aktivität Stunden.

Die Lösung für Automatisierung und Generative KI

  • Häkchen

    Automatisierte Untersuchung starten: Compliance-Analysten starten eine automatisierte Untersuchung mit Automation Co-Pilot, welcher nahtlos in ihre primären Apps eingebettet ist.

  • Häkchen

    Datenaggregation und -analyse: Automation Co-Pilot, unterstützt durch Generative KI, sammelt und analysiert Daten aus verschiedenen Quellen wie Transaktionsaufzeichnungen, CRM, Webdaten und Beobachtungslisten, um Verhaltensmuster zu erkennen.

  • Häkchen

    SAR überprüfen und erstellen: Nach einer umfassenden Überprüfung nutzen Analysten den Automation Co-Pilot, um sog. Suspicious Activity Reports (SARs) zu erstellen.

  • Häkchen

    Maßnahmen ergreifen: Automation Co-Pilot löst automatisierte Aktionen aus, wie das Anhalten von Transaktionen oder das Einfrieren von Konten, um potenzielle Risiken zu minimieren.

Beschleunigen Sie Untersuchungen und stellen Sie die Einhaltung mit Automatisierung und Generativer KI sicher

Geschäftsauswirkung

100 %

schnellere Untersuchungen

Ersparnis von 70 %

Zeit und Ressourcen für Compliance-Analysten

60 % höhere

SAR-Einreichungsrate und Compliance durch Due Diligence

Geben Sie den Compliance-Teams Zeit wieder mehr Zeit, um sich auf wertvolle Aktivitäten zur Risikominderung zu konzentrieren

Erhöhen Sie die Ermittlungsgeschwindigkeit um 100 % und schließen Sie 60 % mehr SAR-Meldungen an FinCEN innerhalb des erforderlichen Zeitrahmens ab.

Kunde
Browser

Compliance-Analyst verwendet Automation Co-Pilot, um eine Untersuchung im Bankfallmanagement zu starten​.

FALLDATEN​
Automatisieren Sie Generative KI
episch
  • HäkchenKYC-Daten​
  • Häkchen Kundenaufzeichnungen​
  • Häkchen Transaktionshistorie​
  • Häkchen Währungsaktivitäten​
  • Häkchen Regulatorische Berichte​
  • Häkchen Regierungs-Sanktionslisten​​
  • Häkchen Externe Überwachung​
Automatisieren Sie
-Datenbank

Intelligente Automatisierung sammelt Daten über Apps und Quellen hinweg​.

Document Automation, falls erforderlich​

Banking-CMS Salesforce Lexi Dow Jones
Automatisieren Sie
KI

Automation Co-Pilot markiert verdächtige Aktivitäten zusammen mit anderen Daten zur zusätzlichen Überprüfung für den Analysten. Nachdem Analysten feststellen, dass es sich tatsächlich um Betrug handelt, kann der Analyst den SAR-Erstellungs-Workflow über den Automation Co-Pilot initiieren.​​​

Generative KI
Generative KI

Generative KI synthetisiert, versteht Kontext.​

VERDACHTSMELDUNG​(SAR)​​

                                                    Dokument
  • Häkchen Themeninformationen​​
  • Häkchen Verdächtige Aktivitätsinformationen​​
  • Häkchen Informationen zur Finanzinstitution ​
  • Häkchen Kontakt der einreichenden Institution ​
  • Häkchen Betrugsdetails​
  • Häkchen Softwaredetails​
  • HäkchenRegionale Spezifikationen​
menschliche Interaktion
Zeit

Rechtzeitige und vollständige SAR-Einreichung bei FinCEN innerhalb des erforderlichen Zeitrahmens​.​

Automatisieren Sie

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